在這篇文章中，我將從功能、分析、結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)四個(gè)方面來談?wù)勛约簩?duì)課題申請(qǐng)書里文獻(xiàn)綜述寫作的看法，希望能夠給科研工作者寫好課題申請(qǐng)書提供些幫助。

一.功能

事物因其功能而存在。文獻(xiàn)綜述在課題申請(qǐng)書中的功能是什么？文獻(xiàn)綜述在課題申請(qǐng)書中的功能或作用是服務(wù)選題，為選題提供依據(jù)。其具體目的有兩個(gè)：一是要提出問題；二是要論證選題的重要性、價(jià)值及可行性。寫這一部分就要時(shí)刻明白這兩個(gè)具體目的之所在，否則就可能會(huì)跑題或事倍功半。

文獻(xiàn)綜述寫作的“大忌”就是偏離了提出和論證問題的軌道。這就需要先來探討一下什么是問題，以及問題和文獻(xiàn)綜述之間的關(guān)系。在我看來，問題是理論預(yù)期與事物現(xiàn)狀的差距。問題包含了已有研究認(rèn)識(shí)的分歧點(diǎn)和改善對(duì)已有認(rèn)識(shí)的不滿意的可能方向。做文獻(xiàn)綜述的目的就是呈現(xiàn)這個(gè)分歧點(diǎn)和可能方向。在某個(gè)具體研究領(lǐng)域，文獻(xiàn)綜述通過搜集、梳理、分類、比較和分析，歸納和概括出已有認(rèn)識(shí)的分歧點(diǎn)。在把握分歧點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步的工作就是繼續(xù)深挖造成分歧的原因，以及探尋改善認(rèn)識(shí)不足的可能路徑——當(dāng)然，論證問題也需要這些前期性的基礎(chǔ)工作。

以文獻(xiàn)綜述的功能為參照坐標(biāo)，可以發(fā)現(xiàn)一些課題申請(qǐng)書在這一部分所存在的不足：第一、壓根就沒有提出像樣的問題，這是文獻(xiàn)綜述寫作最為失敗的地方。第二、盡管提出了問題，但是問題不夠具體，既沒有闡明清楚分歧點(diǎn)是什么，也沒有明確指出針對(duì)分歧點(diǎn)或不滿意的可能改進(jìn)方向。這種情況最突出的體現(xiàn)就是列出了很多個(gè)“問號(hào)”，擺放出來仍是很多個(gè)認(rèn)知黑箱——對(duì)讀者而言，更想知道的是問題在分歧點(diǎn)和可能改進(jìn)方向上的具體表現(xiàn)——這種情形，就好比洗腳，把腳伸進(jìn)去了，但腳背都沒有打濕。

二.分析

如何才能改善通過文獻(xiàn)綜述難以提出問題這種困境呢？個(gè)人認(rèn)為，造成提出和論證問題的失敗就是分析不夠。

1.分析什么？在文獻(xiàn)綜述中，分析的素材是一項(xiàng)一項(xiàng)的具體研究。分析的對(duì)象是兩個(gè)猜想：一個(gè)猜想（或預(yù)設(shè)）是“X是關(guān)于某個(gè)事物已有理論認(rèn)識(shí)的分歧點(diǎn)”（簡(jiǎn)稱為“猜想1”），另一個(gè)猜想是“Y是改善這個(gè)理論認(rèn)識(shí)不足的可能方向”（簡(jiǎn)稱為“猜想2”）。分析不夠的第一個(gè)具體表現(xiàn)就是沒有抓住這兩個(gè)猜想。當(dāng)然，這個(gè)兩個(gè)猜想可以是在研讀文獻(xiàn)時(shí)腦海中閃現(xiàn)出來的，也可以是通過分類和比較得出來的。很多時(shí)候，猜想的提出有種大浪淘沙的感覺。

2.分析是什么？分析是分類、比較和驗(yàn)證。首先根據(jù)某個(gè)或某幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)已有研究進(jìn)行分類，重點(diǎn)是概括已有研究在認(rèn)識(shí)上的差異性，然后從這幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)比較造成這種認(rèn)識(shí)差異的可能原因。通過分類、比較和驗(yàn)證，可以初步“接受”上述的第一個(gè)猜想。分析的第二步，也是最為關(guān)鍵的一步，就是通過“分析”驗(yàn)證猜想2，其通道就是將猜想1和猜想2銜接起來，重點(diǎn)是要論證清楚猜想2改善猜想1的邏輯合理性。

三.結(jié)構(gòu)

文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)要從功能和分析來思考和布局。文獻(xiàn)綜述寫作最好按照“總-分-總”的方式來展開。第一個(gè)“總”要緊扣猜想1，即一上手就要直奔已有認(rèn)識(shí)的分歧點(diǎn)。當(dāng)然，要突出這個(gè)分歧點(diǎn)需要對(duì)不同理論認(rèn)識(shí)進(jìn)行梳理和總結(jié)?！胺帧笔侵敢獙⒁延姓J(rèn)識(shí)分歧點(diǎn)進(jìn)行分節(jié)處理。當(dāng)然，這里的內(nèi)容都是分析結(jié)果，在“認(rèn)識(shí)分歧點(diǎn)及可能原因”這一部分，要盡可能做到分類和分點(diǎn)寫，這樣便于理解和比較。第二個(gè)“總”要緊扣猜想2，即最終要回答本課題申請(qǐng)書將要研究的新問題是什么，即改善已有認(rèn)識(shí)不足的可能方向。

四.關(guān)聯(lián)

文獻(xiàn)綜述的功能是為了提出和論證問題。一般而言，課題申請(qǐng)書都有選題依據(jù)或立項(xiàng)依據(jù)這一部分，即都要交代選題依據(jù)，文獻(xiàn)綜述本身就是選題依據(jù)。從格式來講，這一部分除了文獻(xiàn)綜述，還有選題背景和學(xué)術(shù)價(jià)值。為了更好地發(fā)揮文獻(xiàn)綜述的功能，在申請(qǐng)書寫作方面需要把握他們之間的關(guān)聯(lián)。文獻(xiàn)綜述與選題背景的關(guān)聯(lián)是，要在選題背景中明確引入文獻(xiàn)，以此來說明和論證已有研究的認(rèn)識(shí)分歧點(diǎn)及可能改善的方向，具體就是要把文獻(xiàn)綜述的有關(guān)結(jié)論簡(jiǎn)要地“鑲嵌”在選題背景中。而文獻(xiàn)綜述與學(xué)術(shù)價(jià)值的關(guān)聯(lián)是，文獻(xiàn)綜述既是知識(shí)背景也是價(jià)值論證的基礎(chǔ)。在這個(gè)方面，對(duì)申請(qǐng)書學(xué)術(shù)價(jià)值的論證要具體化，具體就要是闡述清楚自己提出的可能方向?qū)τ诟纳埔延姓J(rèn)識(shí)不足的邏輯合理性和可行性。

五.具體建議

社科申請(qǐng)書的第一部分是選題依據(jù)。具體的格式是“[選題依據(jù)] 國內(nèi)外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理及研究動(dòng)態(tài)；本課題相對(duì)于已有研究的獨(dú)到學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值等”。

自科申請(qǐng)書的第一部分是立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容。具體的格式是“（一）立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容（4000-8000字），其中包括：1．項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢(shì)來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)目錄）”。

概括起來，兩類申請(qǐng)書的“選題依據(jù)”這一部分一般分為三個(gè)部分：第一部分是選題背景，第二部分是學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，第三部分是平常所說的文獻(xiàn)綜述，只不過，社科項(xiàng)目里講的是“國內(nèi)外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史及研究動(dòng)態(tài)”，自科項(xiàng)目里講的是“國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析”。

具體而言，寫好文獻(xiàn)綜述這一部分應(yīng)做到以下方面：

第一、第一段就應(yīng)該緊扣主題和研究目的。社科項(xiàng)目中的“（三）國內(nèi)外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史及研究動(dòng)態(tài)”這一節(jié)標(biāo)題下應(yīng)首先來一段，交代文獻(xiàn)綜述的目的、關(guān)注領(lǐng)域及研究對(duì)象等，因此首句就應(yīng)該緊扣主題。同時(shí)，交代文獻(xiàn)綜述展開的角度和思路，所包括的具體內(nèi)容及結(jié)構(gòu)安排等。這一點(diǎn)同樣適用于自科項(xiàng)目的“國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析”這一部分。

第二、文獻(xiàn)綜述要分節(jié)。分節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)是能夠更好地呈現(xiàn)已有研究的分歧點(diǎn)、能有助于更好地彰顯改善已有研究不足之途徑。節(jié)標(biāo)題最好能與課題申請(qǐng)書后面的研究?jī)?nèi)容部分對(duì)應(yīng)起來。將相關(guān)內(nèi)容集中地放在一個(gè)范圍內(nèi)闡述，既可以避免冗長(zhǎng)甚至是跑題，又能增加行文的效率。

第三、具體內(nèi)容要能做到分類、分點(diǎn)來寫。這樣做的目的就是為了便于更好地呈現(xiàn)已有研究的分歧點(diǎn)，從而為比較和驗(yàn)證關(guān)于已有研究分歧點(diǎn)的猜想或假說服務(wù)。

第四、文獻(xiàn)綜述最后一部分要有一個(gè)小結(jié)。小結(jié)要緊緊圍繞后面研究?jī)?nèi)容來展開、評(píng)述和提煉。小結(jié)至少要能回答兩點(diǎn)：一是已有研究分歧點(diǎn)是什么。二是改善已有研究的可能思路是什么。

第五、文獻(xiàn)綜述這一部分內(nèi)容經(jīng)過概括和凝練之后，要在“選題背景”中亮相。眾所周知，第一部分的選題依據(jù)就是要提出問題、并論證選題的必要性、重要性和可行性，選題依據(jù)中的“題”就是問題。整個(gè)選題依據(jù)部分的寫法是問題導(dǎo)向的，而所要研究的問題其實(shí)就是理論預(yù)期與事物現(xiàn)狀的差距或者不滿意。如何才能呈現(xiàn)這個(gè)“差距”或“不滿意”呢，惟有文獻(xiàn)綜述。從這個(gè)角度來講，選題依據(jù)的重頭戲是文獻(xiàn)綜述。因此，在選題背景這一部分，先交代現(xiàn)實(shí)背景、基本事實(shí)及研究議題，然后借助文獻(xiàn)綜述來界定這個(gè)“差距”，隨后從這個(gè)“差距”出發(fā)，引出本課題試圖分析的某個(gè)具體問題。從優(yōu)秀的申請(qǐng)書來看，這個(gè)亮相要做到兩點(diǎn)：第一，要有實(shí)效，即必須呈現(xiàn)出已有研究的分歧點(diǎn)或不滿意，并揭示出改善在這種不滿意的可能途徑（盡管就目前來說，僅是一種猜想或假說）。第二，要能承前啟后，即對(duì)前面的背景事實(shí)有理論研究上的提升，對(duì)后面課題申請(qǐng)書的研究目標(biāo)、思路和內(nèi)容也是一種鋪陳和昭示。必須指出的是，在“選題背景”這一部分只顧著講事實(shí)，講客觀，而對(duì)文獻(xiàn)綜述部分內(nèi)容只字未提或者僅僅是做一下樣子，其選題依據(jù)就要弱很多了。

第六、文獻(xiàn)綜述這一部分內(nèi)容要和“學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值”這一部分相呼應(yīng)。學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值都要具體化，要具體到這項(xiàng)研究中，而不是這一研究領(lǐng)域里或這一類研究中。首先，學(xué)術(shù)價(jià)值集中于推進(jìn)了針對(duì)某個(gè)問題的理論認(rèn)識(shí)，文獻(xiàn)綜述之于推進(jìn)一項(xiàng)研究理論認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)性和重要性在于呈現(xiàn)了已有研究的分歧點(diǎn)或不滿意、提出了可能的改善路徑。因此，對(duì)該研究學(xué)術(shù)價(jià)值的具體闡釋離不開文獻(xiàn)綜述。其次，一項(xiàng)研究的應(yīng)用價(jià)值是指，針對(duì)某個(gè)現(xiàn)實(shí)問題，從新的理論角度提出了新的觀察及分析角度和解決方法。這個(gè)新的理論角度是否成立，仍然離不開文獻(xiàn)綜述。

本文來源：微信公眾號(hào)“劉西川閱讀寫作課”，作者：劉西川